La SEC cerca di imporre divieti pluriennali per funzionari e direttori all'ex CEO di Alameda Ellison e agli ex dirigenti di FTX Wang e Singh

La U.S. Securities and Exchange Commission sta cercando di vietare all'ex CEO di Alameda Research Caroline Ellison e agli ex dirigenti di FTX Gary Wang e Nishad Singh di ricoprire ruoli di amministratore o direttore in qualsiasi società pubblica per diversi anni.

In un comunicato relativo al contenzioso pubblicato venerdì, la SEC ha dichiarato di aver proposto "sentenze finali consensuali" nel Distretto Meridionale di New York che coinvolgono Ellison, l'ex Chief Technology Officer di FTX Wang e l'ex co-lead engineer di FTX Singh.

"Senza negare le accuse della Commissione, Ellison, Wang e Singh hanno acconsentito all'emissione di sentenze finali, soggette all'approvazione del tribunale, nelle quali hanno accettato di essere permanentemente inibiti dal violare le disposizioni antifrode della Sezione 10(b) del Securities Exchange Act del 1934 e della Regola 10b-5 relativa, nonché della Sezione 17(a) del Securities Act del 1933, e a ingiunzioni comportamentali di 5 anni," ha dichiarato la SEC.

Ellison ha accettato un "divieto di 10 anni come amministratore e direttore", mentre Wang e Singh hanno accettato un divieto di otto anni.

FTX è crollata nel novembre 2022 dopo aver dichiarato bancarotta a seguito di una crisi di liquidità e accuse di frode. Anche Alameda Research, una società di trading strettamente legata a FTX, è fallita.

La SEC aveva precedentemente accusato Ellison, Singh e Wang di aver frodato gli investitori e ha affermato che entrambi erano attivamente coinvolti in uno schema per ingannare gli investitori di FTX. Le agenzie hanno dichiarato che Wang e Singh hanno creato il codice software dell'exchange crypto che ha permesso ad Alameda Research di reindirizzare i fondi dei clienti di FTX che poi Ellison ha utilizzato per il trading di Alameda.

In quelle accuse, i tre hanno accettato un "accordo biforcato", che includeva un divieto come amministratore e direttore.

Tutti e tre sono stati anche accusati penalmente e condannati. L'ex CEO di FTX Sam Bankman-Fried ha ricevuto la condanna più lunga, quasi 25 anni di carcere, dopo essere stato giudicato colpevole di sette capi d'accusa penali, inclusi due capi ciascuno di frode telematica e cospirazione per commettere frode telematica, oltre a diversi capi di cospirazione per commettere frode su titoli e materie prime, tra altri reati penali.

Singh e Wang non hanno ricevuto pene detentive, mentre Ellison è stata condannata a due anni per il loro ruolo nel crollo di FTX.